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  3. 2019年底，国内Y证券公司中标M公司上市咨询服务项目。Y证券公司按照议定价格直

2019年底，国内Y证券公司中标M公司上市咨询服务项目。Y证券公司按照议定价格直

考试题库2022-08-02  45
问题 2019年底，国内Y证券公司中标M公司上市咨询服务项目。Y证券公司按照议定价格直接从M公司购进将要发行的所有股票（5000万股且含有老股转让计划），然后分销给其他投资者。Y证券公司承担销售和价格的全部风险。M公司股票的定价方案是根据有效的投资者申报价格和数量，按照申报价格大小由高到低排序，选取累计申报数量达到新股发行量的价位为发行价格，最终确定以5元/股的价格出售给其他投资者。Y证券公司本次承销活动非常顺利，短时间内所承销股票全部售出。M公司股票流通一段时间后，股价跌至4元/股且交易不活跃，活跃交易市场，Y证券公司买入500万股M公司股票。Y证券公司为稳定股价、活跃交易市场买进500万股M公司股票，在此过程中Y证券公司扮演的是（　　）。A.期限中介角色B.自营商角色C.经纪商角色D.做市商角色
选项 A.期限中介角色
B.自营商角色
C.经纪商角色
D.做市商角色
答案 D
解析 投资银行在证券发行完成以后的一段时间内为了使该证券具备良好的流通性，常常以证券做市商的身份买卖证券，以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。
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