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（2014年真题）甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行

考试题库2022-08-02  71
问题 （2014年真题）甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或者转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，需要向中国证监会申请核准的是（   ）。A.股东乙向一位朋友转让部分股票B.股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊，约定2个月后全部买回C.甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让D.甲公司向两家投资公司定向发行股票1000万股
选项 A.股东乙向一位朋友转让部分股票
B.股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊，约定2个月后全部买回
C.甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让
D.甲公司向两家投资公司定向发行股票1000万股
答案 D
解析 （1）选项A：向特定对象转让后股东人数未超过200人，无须经中国证监会核准；（2）选项B：股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，如果股份有限公司在3个月内将股东人数降至200人以内的，可以不提出核准申请；（3）选项C：申请公开转让之前，股东人数未超过200人的，中国证监会豁免核准；（4）选项D：股份有限公司向特定对象发行股票导致股东累计超过200人的，需经中国证监会核准，成为非上市公众公司。
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