(2014年真题)甲公司为发起设立的股份有限公司,现有股东199人,尚未公开发行

考试题库2022-08-02  48

问题 (2014年真题)甲公司为发起设立的股份有限公司,现有股东199人,尚未公开发行或者转让过任何股票。根据证券法律制度的规定,下列情形中,需要向中国证监会申请核准的是(   )。A.股东乙向一位朋友转让部分股票B.股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊,约定2个月后全部买回C.甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让D.甲公司向两家投资公司定向发行股票1000万股

选项 A.股东乙向一位朋友转让部分股票
B.股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊,约定2个月后全部买回
C.甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让
D.甲公司向两家投资公司定向发行股票1000万股

答案 D

解析 (1)选项A:向特定对象转让后股东人数未超过200人,无须经中国证监会核准;(2)选项B:股票向特定对象转让导致股东累计超过200人,如果股份有限公司在3个月内将股东人数降至200人以内的,可以不提出核准申请;(3)选项C:申请公开转让之前,股东人数未超过200人的,中国证监会豁免核准;(4)选项D:股份有限公司向特定对象发行股票导致股东累计超过200人的,需经中国证监会核准,成为非上市公众公司。
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