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  3. （2015年真题）根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中

（2015年真题）根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中

最全题库2022-08-02  81
问题 （2015年真题）根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中可以豁免向证监会申请核准的有（ ）。A.因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但在1个月内降至195人B.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到195人C.股东累计已达195人的公司拟公开转让股份D.公司获得定向发行核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行
选项 A.因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但在1个月内降至195人
B.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到195人
C.股东累计已达195人的公司拟公开转让股份
D.公司获得定向发行核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行
答案 ABC
解析 选项 A，非公众公司定向发行或转让，发行或转让后股东人数大于 200 人，但因转让又在 3个月内降至 200 人的无需核准。选项 B，非上市公众公司定向发行，发行后股东人数小于等于 200 人，无需核准。选项 C，非公众公司申请公开转让，股东小于等于 200 人的公开转让，无需核准。选项 D，核准的有效期只有一年，超期了需要重新进行核准。
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