2. 财务会计
  3. 根据证券法律制度的规定，科创板、创业板上市公司存在特定情形时，不得向特定对象发行

根据证券法律制度的规定，科创板、创业板上市公司存在特定情形时，不得向特定对象发行

考试题库2022-08-02  78
问题 根据证券法律制度的规定，科创板、创业板上市公司存在特定情形时，不得向特定对象发行股票。下列表述中，不属于“特定情形”的是（ ）。A.擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可B.控股股东、实际控制人最近3年存在严重损害上市公司利益或者投资者合法权益的重大违法行为C.现任董事、监事和高级管理人员最近2年受到中国证监会行政处罚，或者最近1年受到证券交易所公开谴责D.上市公司最近3年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行为
选项 A.擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可
B.控股股东、实际控制人最近3年存在严重损害上市公司利益或者投资者合法权益的重大违法行为
C.现任董事、监事和高级管理人员最近2年受到中国证监会行政处罚，或者最近1年受到证券交易所公开谴责
D.上市公司最近3年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行为
答案 C
解析 选项 C：现任董事、监事和高级管理人员最近 3 年受到中国证监会行政处罚，或者最近 1 年受到证券交易所公开谴责。
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