2. 财务会计
  3. 根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商禁止配售股票

根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商禁止配售股票

资格题库2022-08-02  68
问题 根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商禁止配售股票的对象包括（　）。A.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工B.主承销商及其持股比例5%以上的股东C.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工D.主承销商的董事的关系密切的家庭成员
选项 A.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工
B.主承销商及其持股比例5%以上的股东
C.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工
D.主承销商的董事的关系密切的家庭成员
答案 ABCD
解析 四个选项表述均正确。首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票：（1）发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工；发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；（2）主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工；主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；（3）承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工；（4）上述前3项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；（5）过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员；（6）通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。
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