甲公司为发起设立的股份有限公司,现有股东 199人,尚未公开发行或转让过任何股票

免费题库2022-08-02  37

问题 甲公司为发起设立的股份有限公司,现有股东 199人,尚未公开发行或转让过任何股票。根据证券法律制度的规定,甲公司或其股东的下列行为中,需要向中国证监会申请核准的是()。A.股东乙向一位朋友转让部分股票B.甲公司向两家投资公司定向发行股票各 500万股C.股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊,约定 2个月后全部买回D.甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让

选项 A.股东乙向一位朋友转让部分股票
B.甲公司向两家投资公司定向发行股票各 500万股
C.股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊,约定 2个月后全部买回
D.甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让

答案 B

解析 (1)选项 AC:股票向特定对象转让,导致股东累计超过 200人的,应经中国证监会核准后成为非上市公众公司;如果股份公司在 3个月内将股东人数降至 200人以内的,可以不提出申请。本题中,选项 A中,转让成功后股东人数正好 200人,无须经核准;选项 C中,在 2个月后股东人数减为 199人,无需申请核准;(2)选项 B:股票向特定对象发行导
致股东累计超过 200人的,需经过中国证监会的核准成为非上市公众公司;(3)选项 D:股东人数未超过 200人的公司申请其股票公开转让,中国证监会豁免核准,由全国中小企业股份转让系统进行审查。
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