2. 财务会计
  3. （2016年真题）根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述

（2016年真题）根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述

免费题库2022-08-02  53
问题 （2016年真题）根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中， 正确的有（   ）。A.发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购B.非公开发行公司债券应当向专业投资者发行C.每次发行对象不得超过200人D.非公开发行的公司债券可以公开转让
选项 A.发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购
B.非公开发行公司债券应当向专业投资者发行
C.每次发行对象不得超过200人
D.非公开发行的公司债券可以公开转让
答案 BC
解析 （1）选项 A：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过 5%的股东，可视同专业投资者 参与发行人相关公司债券的认购或交易、转让；（2）选项 BC：非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行， 不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过 200 人；（3）选项 D：非公开发行的公司债 券仅限于专业投资者范围内转让。转让后，持有同次发行债券的投资者合计不得超过 200 人。
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