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(2020年真题)根据证券法律制度的规定,证券公司实施的下列行为中,属于合法行为
(2020年真题)根据证券法律制度的规定,证券公司实施的下列行为中,属于合法行为
练习题库
2022-08-02
50
问题
(2020年真题)根据证券法律制度的规定,证券公司实施的下列行为中,属于合法行为的是( )。A.丁证券公司购入其包销售后剩余股票B.乙证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票,造成该股票价格大幅上涨D.甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判,在信息未公开前,大量买入该上市公司的股票
选项
A.丁证券公司购入其包销售后剩余股票
B.乙证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票,造成该股票价格大幅上涨
D.甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判,在信息未公开前,大量买入该上市公司的股票
答案
A
解析
证券包销分两种情况:( 1 )先包后销,即证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,然后再向投资者销售,当卖出价高于购入价时,其差价归证券公司所有;当卖出价低于购入价时,其损失由证券公司承担。( 2 )先销后包,即证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入(选项 A )。所以,选项 A 属于合法行为。
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中级会计的经济法
中级会计职称
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