2. 财务会计
  3. （2020年真题）根据证券法律制度的规定，证券公司实施的下列行为中，属于合法行为

（2020年真题）根据证券法律制度的规定，证券公司实施的下列行为中，属于合法行为

练习题库2022-08-02  66
问题 （2020年真题）根据证券法律制度的规定，证券公司实施的下列行为中，属于合法行为的是（ ）。A.丁证券公司购入其包销售后剩余股票B.乙证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票，造成该股票价格大幅上涨D.甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判，在信息未公开前，大量买入该上市公司的股票
选项 A.丁证券公司购入其包销售后剩余股票
B.乙证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票，造成该股票价格大幅上涨
D.甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判，在信息未公开前，大量买入该上市公司的股票
答案 A
解析 证券包销分两种情况：（ 1 ）先包后销，即证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，然后再向投资者销售，当卖出价高于购入价时，其差价归证券公司所有；当卖出价低于购入价时，其损失由证券公司承担。（ 2 ）先销后包，即证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入（选项 A ）。所以，选项 A 属于合法行为。
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