2. 财务会计
  3. 证券公司是证券行业与资本市场的核心主题，改革开放以来，随着多层次资本市场建设的不

证券公司是证券行业与资本市场的核心主题，改革开放以来，随着多层次资本市场建设的不

免费题库2022-08-02  46
问题 证券公司是证券行业与资本市场的核心主题，改革开放以来，随着多层次资本市场建设的不断推进，我国证券公司也在不断发展完善，成为金融机构体系中不可或缺的一员。当然，由于我国证券公司的业务比较单一，因此利润波动性较大，受到股市行情的很大影响。据中国证券业协会数据显示，2016年国内129家证券公司实现的未经审计的营业收入、净利润分别为3279.94亿元和1234.45亿元，较上年分别下降了42.97%和49.57%。请按以下层次论述：（一）证券公司的定义 （二）我国证券公司的主要业务 （三）证券公司的作用
选项 （一）证券公司的定义
（二）我国证券公司的主要业务
（三）证券公司的作用
答案
解析 （一）证券公司的定义
证券公司是在证券市场上经营证券业务，具有独立法人地位的金融机构。西方国家的投资银行就是我国通常所说的证券公司。
证券公司通常分为证券经纪商、证券自营商和证券承销商。
国际上的证券经营机构一般已三合为一，而我国的证券经营机构分为证券专营机构（证券公司）和证券兼营机构（信托公司）。
（二）我国证券公司的主要业务
我国证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和资产管理业务四大类。
证券经纪业务是指证券公司接受客户委托、代理买卖证券并收取佣金作为报酬的证券中介业务。证券承销业务是为证券发行人销售证券的业务，主要包括核查发行人发行资料与文件的真实性、准确性、完整性，并确定发行价格。证券自营业务，是证券公司使用自有资金或者合法筹集的资金以自己的名义买卖证券获取利润的业务。资产管理业务，是指金融机构接受客户的委托或信托，将客户的资产在金融市场上进行投资管理，客户取得投资收益，承担投资风险的业务活动。
（三）证券公司的作用
证券公司的作用：一方面，它为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，是发行人和投资者进入证券市场的桥梁；另一方面，它也是证券市场上重要的机构投资者。证券公司和上市公司被比喻为保障证券市场正常运作的两只轮子。
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