2. 财务会计
  3. 证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（ ）。 1、申请日前6个月各项风险

证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（ ）。 1、申请日前6个月各项风险

考试题库2022-08-02  32
问题 证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（ ）。1、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准2、证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员3、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准4、已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度A.1、2、3B.1、2、4C.1、3、4D.2、3、4
选项 A.1、2、3
B.1、2、4
C.1、3、4
D.2、3、4
答案 C
解析 考点：证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。故2错误。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/caiwukuaiji/2252424.html
本试题收录于： 注册税务师题库5127分类

注册税务师

5127

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)