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财务会计
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。 1、申请日前6个月各项风险
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。 1、申请日前6个月各项风险
考试题库
2022-08-02
21
问题
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。1、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准2、证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员3、全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准4、已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度A.1、2、3B.1、2、4C.1、3、4D.2、3、4
选项
A.1、2、3
B.1、2、4
C.1、3、4
D.2、3、4
答案
C
解析
考点:证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。故2错误。
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注册税务师题库5127分类
注册税务师
5127
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