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财务会计
期货公司开展期货投资咨询业务时,不得( )。A、向客户做获利保证,或者约定分享收
期货公司开展期货投资咨询业务时,不得( )。A、向客户做获利保证,或者约定分享收
admin
2022-08-02
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问题
期货公司开展期货投资咨询业务时,不得( )。A、向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C、以个人名义收取服务报酬D、泄露客户商业秘密
选项
A、向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C、以个人名义收取服务报酬
D、泄露客户商业秘密
答案
ABCD
解析
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:(一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误
导性信息;(四)以个人名义收取服务报酬;(五)期货法规、规章禁止的其他行为。第十条规定,期货公司及其从业人员应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务,保守客户的商业秘密。维护客户合法权益。
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注册会计师题库5210分类
注册会计师
5210
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