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财务会计
2014年6月,经人介绍,甲期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期
2014年6月,经人介绍,甲期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期
资格题库
2022-08-02
86
问题
2014年6月,经人介绍,甲期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。2014年6月,王某在甲期货公司从事期货经纪业务。2014年8月,王某在期货交易中亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述中,正确的是( )。A、对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为,监管机构可对其处罚B、王某未签字确认风险说明书,期货经纪合同不生效C、经办人应当被开除D、期货公司向王某出示风险说明书即可,无须王某签字确认
选项
A、对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为,监管机构可对其处罚
B、王某未签字确认风险说明书,期货经纪合同不生效
C、经办人应当被开除
D、期货公司向王某出示风险说明书即可,无须王某签字确认
答案
A
解析
《期货交易管理条例》第二十五条规定,期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。未签订风险说明书并不是表示合同无效。该条例第六十八条规定,向客户作获利保证或者不按照规定向客户出
示风险说明书的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
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注册会计师题库5210分类
注册会计师
5210
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