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  3. 证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（ ） ①以排挤竞争对手为目的，压低基金

证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（ ） ①以排挤竞争对手为目的，压低基金

admin2022-08-02  17
问题 证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（ ）①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金③以低于成本的销售费用销售基金④承诺利用基金资产进行利益输送?A：②③④B：①③④C：①②③④D：①④
选项 A：②③④
B：①③④
C：①②③④
D：①④
答案 C
解析 根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。（3）以低于成本的销售费用销售基金。（4）承诺利用基金资产进行利益输送。（5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期。（6）挪用基金销售结算资金。
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