首页
登录
财务会计
证券公司代销公募基金时不得存在的情形有( ) ①以排挤竞争对手为目的,压低基金
证券公司代销公募基金时不得存在的情形有( ) ①以排挤竞争对手为目的,压低基金
admin
2022-08-02
35
问题
证券公司代销公募基金时不得存在的情形有( )①以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金③以低于成本的销售费用销售基金④承诺利用基金资产进行利益输送?A:②③④B:①③④C:①②③④D:①④
选项
A:②③④
B:①③④
C:①②③④
D:①④
答案
C
解析
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,证券公司代销公募基金时不得存在如下情形:(1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平。(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。(3)以低于成本的销售费用销售基金。(4)承诺利用基金资产进行利益输送。(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期。(6)挪用基金销售结算资金。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/caiwukuaiji/1716699.html
本试题收录于:
注册税务师题库5127分类
注册税务师
5127
相关试题推荐
给出有关( )的数据,可以计算出基金份额净值。 Ⅰ、基金资产总值和基金负债
赋予股东优先认股权的目的有( ) Ⅰ、保证普通股票股东在股份公司中保持原有的
开放式基金的非交易过户发生的情形,通常包括( )。 Ⅰ、捐赠 Ⅱ、继承
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反( )的行为,可
开放式基金的特点有( ) Ⅰ、没有固定期限 Ⅱ、没有发行规模限制 Ⅲ、基
证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进
投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为( )。
既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构的是( )。A.基金评价机构 B.基
既是基金的当事人,又是主要的服务机构的是( )A.基金评价机构 B.基金份额
影响股票投资价值的内部因素是( )。A.行业或区域竞争结构 B.股利政策
随机试题
Atoughanti-smokinglawhas【D1】______inSpain.Theban—oneofthestrictes
FromhumblebeginningsinagarageinMenloPark,Californiain1998,Google
[originaltext]M:Whatarethechancesofyougettingaraisethisyear?W:(8)Ch
如何排除预作用自动喷水灭火系统出现压力表读数不在正常范围的故障()。A.完全开
由于()很薄,一般不起提高强度作用,其主要作用是抵抗行车的磨耗、增强防水性、提
100BASE-TX采用4B/5B编码,这种编码方式的效率为()。A.50%
慢性阻塞性肺气肿呼吸功能锻炼正确的方式是( )A.胸式呼吸 B.平静呼吸
某专题设有“广告语的是是非非”“电视公益广告的语言特征”“广告语言的性质和规范要
下肢深静脉血栓脱落最易栓塞的部位是A.肺 B.脑 C.肾 D.肝 E.心
在建筑物进线处和其他防雷区界面处的最大电涌电压,即电涌保护器的最大钳压加上其两
最新回复
(
0
)