根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确( ) ①合规管理

最全题库2022-08-02  31

问题 根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确( )①合规管理的目标、基本原则、机构设置②发生重大亏损或者重大损失的处置程序③履职保障、合规考核④违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究?A:①②③④B:①③④C:②③D:①④

选项 A:①②③④
B:①③④
C:②③
D:①④

答案 B

解析 证券公司应当制定合规管理的基本制度,经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则,引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范,确保工作人员执业行为依法合规。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/caiwukuaiji/1716561.html
本试题收录于: 注册税务师题库5127分类

最新回复(0)