首页
登录
财务会计
根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确( ) ①合规管理
根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确( ) ①合规管理
最全题库
2022-08-02
82
问题
根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确( )①合规管理的目标、基本原则、机构设置②发生重大亏损或者重大损失的处置程序③履职保障、合规考核④违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究?A:①②③④B:①③④C:②③D:①④
选项
A:①②③④
B:①③④
C:②③
D:①④
答案
B
解析
证券公司应当制定合规管理的基本制度,经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则,引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范,确保工作人员执业行为依法合规。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/caiwukuaiji/1716561.html
本试题收录于:
注册税务师题库5127分类
注册税务师
5127
相关试题推荐
不参与基金会计核算 Ⅰ、管理费 Ⅱ、托管费 Ⅲ、申购费 Ⅳ、认购费A.Ⅰ
根据我国财政部《地方政府专项债券发行管理暂行办法》,地方政府专项债券是指有一定收
基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为()。A.内部风险 B.政策风险
证券登记结算公司的登记结算制度不包括()。A.证券实名制 B.货银对付的交收制
下列选项中,属于金融期货主要交易制度的有()。 Ⅰ.限仓制度 Ⅱ.逐日盯市制
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。
对公司治理情况的分析包括()之间的关系。 Ⅰ.公司股东 Ⅱ.管理层 Ⅲ.员
《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金管理公司的注册资本不得低于()人民币,
首次公开发行的股票在中小企业板上市的,发行人及其主承销商可以根据()结果协商确定
基金份额持有人与托管人之间的关系是()。A.委托与受托的关系 B.管理与被管理
随机试题
Manyofthemostflexibleexamplesoftooluseinanimalscomefromprimate
下列词语中,拼音标注正确的有( )。A.中华人民共和国ZhōnghuáRén
OTN传输技术是指大容量,长距离的传输能力是光传送网络的基本特征。()
顶棚罩面板和墙面使用石膏能起到(),可以调节室内空气的相对湿度。A.保护作用
A.肺常不足 B.脾常不足 C.心常有余 D.肾常虚 E.阴常不足小儿易
(2017年) ABC会计师事务所首次接受委托,审计上市公司甲公司201
个案管理是联结和协调各种不同服务体系的运作方式,以确保运用最完善的方式来满足服务
A.4B.3C.2D.1
投资者的共同偏好规则,包括:当收益率方差相同时,选择较大的期望收益率;当斯望收益
男性,54岁,1年前日常活动后出现胸骨后疼痛,每日2~3次,近2月发作次数增多,
最新回复
(
0
)