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《证券公司监督管理条例》以( )为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、
《证券公司监督管理条例》以( )为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、
题库
2022-08-02
55
问题
《证券公司监督管理条例》以( )为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。①保护投资者利益②公司持续经营③防范证券公司风险④配合监管检查?A:①②③B:①③C:①②③④D:②④
选项
A:①②③
B:①③
C:①②③④
D:②④
答案
B
解析
证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。《证券公司监督管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。从账户实名、持股分散、规模控制等方面,对证券公司自营业务进行了规定;从账户报备、风险揭示、信息披露、禁止保本保底、对有关账户的交易行为实行实时监控等方面,对证券资产管理业务作了规定;从账户开立、融资融券比例、担保品的收取、逐日盯市制度等方面,对融资融券业务作了规定。
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注册税务师
5127
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