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执业理财规划师违反职业道德规范，情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失，行业自律
执业理财规划师违反职业道德规范，情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失，行业自律
考试题库
2022-08-02
39
问题
执业理财规划师违反职业道德规范，情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失，行业自律机构的制裁措施应为()。A:警告B:吊销执照C:追究刑事责任D:暂停执业或罚款
选项
A:警告
B:吊销执照
C:追究刑事责任
D:暂停执业或罚款
答案
D
解析
对于执业理财规划师而言，通常的制裁措施主要包括：警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。具体适用范围：①警告适用于情节轻微的行为；②暂停执业、罚款一般适用于情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失的情形；③吊销执照一般适用于情节严重且造成较大损失的行为，通常该行为也触犯了法律的规定。@##
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理财规划师二级
理财规划师
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