首页
登录
从业资格
期货公司申请从事期货投资咨询业务,申请日前( )的风险监管指标应当持续符合监
期货公司申请从事期货投资咨询业务,申请日前( )的风险监管指标应当持续符合监
admin
2022-08-02
71
问题
期货公司申请从事期货投资咨询业务,申请日前( )的风险监管指标应当持续符合监管要求。A.3个月B.6个月C.12个月D.24个月
选项
A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.24个月
答案
B
解析
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定,期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:(一)注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元;(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;(四)具有完备的期货投资咨询业务管理制度;(五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形;(六)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/711755.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
在测验中,代表测验的稳定性和一致性程度的指标是()。
信度指标通常以相关系数来表示,即用同一被试样本所得的两组资料的相关系数作为测量一
具有区分不同水平考生的能力的指标是()。 A.效度B.难度C.信度D.
除行为之外衡量学生品德发展程度的另一个重要指标是()。 A.自我意
较大的置信水平意味着较高的风险厌恶程度,希望能够得到把握较大的预测结果,也希望所
若中证500指数为8800点,指数年股息率为3%,无风险利率为6%,根据持有成本
指数化投资可以降低系统性风险,而且持有期限较长,进出市场频率和换手率低,从而节约
在压力测试中,可以通过设定极端情景发生的概率测算出遭受风险的可能性。()
在反映美国房地产市场的各项指标中,由美国商务部统计并发布的是()。A.建筑
通过历史数据分析可以发现,大宗商品是分散投资风险的重要手段,它与()的相关
随机试题
AccordingtoBloomfield,thesentencestructureisA、onlylinear.B、onlyhierarch
Forgraduates,itistheabilitytodothework______mattersmost.A、thatB、which
DearSirorMadam,Manythanksforyourletter.Wearegladtohearthatyou
某公司2017年12月31日的长期负债及所有者权益总额为17000万元,其中,
()是分析银行运作是否健康的最有效的基础分析模型。A.骆驼评级体系 B.AR
某施工企业针对脚手架拆除时因失稳而可能出现倒塌事故,施工企业应编制(??)。
宏观经济政策的目标不包括()。A:充分就业 B:物价稳定 C:经济高速增长
急性脓胸最主要的感染灶是A:化脓性心包炎 B:肝脓肿破溃 C:膈下脓肿 D
有两个不透明的抽奖箱,里面都放有大小形状相同的红黑小球各2颗,小明和小白分别从两
下列各项中关于日后期间的发生销售退回的表述中正确的有()。A.原已合理估计
最新回复
(
0
)