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期货公司申请设立营业部,应当于申请日前( )符合期货公司风险监管指标标准。A.2
期货公司申请设立营业部,应当于申请日前( )符合期货公司风险监管指标标准。A.2
练习题库
2022-08-02
60
问题
期货公司申请设立营业部,应当于申请日前( )符合期货公司风险监管指标标准。A.2年B.6个月C.1年D.3个月
选项
A.2年
B.6个月
C.1年
D.3个月
答案
D
解析
《期货公司监督管理办法》第二十八条。期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构,应当自完成相关工商设立登记之日起5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构,应当具备下列条件:
(一)公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行;
(二)申请日前3 个月符合风险监管指标标准;
(三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;
(四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;
(五)具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划;
(六)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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期货法律法规
期货从业资格
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