首页
登录
从业资格
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已经按要求履行报告义务的，证监会
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已经按要求履行报告义务的，证监会
最全题库
2022-08-02
68
问题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已经按要求履行报告义务的，证监会可以（ ）。A.免予处罚B.减轻处罚C.从轻处罚D.将其作为立功表现
选项
A.免予处罚
B.减轻处罚
C.从轻处罚
D.将其作为立功表现
答案
ABC
解析
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/706085.html
本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
在期权的二叉树定价模型中，影响风险中性概率的因素不包括无风险利率。（ ）
某金融机构使用利率互换规避利率变动风险，成为固定利率支付方，互换期限为两年，每半
某货币的当前汇率为0．56，汇率波动率为15％，国内无风险利率为年率5％，外国无
期权风险度量指标中衡量标的资产价格变动对期权理论价格影响程度的指标是（ ）。A
金融机构在管理现有投资的收益时需要运用各种工具对冲潜在的风险，而在管理或有支付义
在风险度量的在险价值计算中，ΔΠ是一个常量。（ ）
牵制风险只有期权做市商在从事期权交易的过程中才会遇到。（ ）
某金融机构作为普通看涨期权的卖方，如果合同终止时期货的价格上涨了，那么双方的义务
（ ）是指用数量化指标来反映金融衍生品及其组合的风险高低程度。A.风险度量
有的CDO按照优先、中间和权益级进行划分，权益级的信用评级可能为B或BB，风险最
随机试题
PassageOneAliceWalkermakesherlivingbywriting,andherpoems,sho
[originaltext]M:WelcometoMoneyMatters,aweeklyprogramthathelpsyoumana
下列的叙述，正确的是（）。A.刚度是指构件在外力作用下抵抗弹性变形的能力 B
有关上运动神经元瘫和下运动神经元瘫的区别以下表述错误的是A.上运动神经元瘫为痉挛
患儿女，4个月零22天，因发现面色苍白3个月入院，无出血倾向，无发热，无咯血及黑
历史课中对历史故事和历史人物的学习，地理课中对地形地貌和地理位置的学习等属于（）
关于给水排水工程中砌筑结构对材料的基本要求，正确的有()。A、机制烧结砖应边角
三相交流异步电动机可带负载启动，也可空载启动，比较两种情况下，电动机启动电泚Is
基金业绩分组比较的基本思路是，通过恰当的分组尽可能消除由于()而对基金经理人相对
在计算机中表示数据的最小单位是（ ）。A.位 B.字节 C.字 D.字长
最新回复
(
0
)
