首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的(
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的(
最全题库
2022-08-02
97
问题
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( ),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告牟取不当利益。A.自动回避制度B.隔离强制度C.事前回避制度D.分契经营制度
选项
A.自动回避制度
B.隔离强制度
C.事前回避制度
D.分契经营制度
答案
B
解析
《发布证券研究报告暂行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定。该法规规定,证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1814570.html
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券分析师分类
发布证券研究报告业务
证券分析师
相关试题推荐
《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券,并处以违法所得()罚款。
证券产品选择的基本原则中,最基本的要求是()A.收益性原则 B.安全性
只有获得()执业资格,才能向客户提供证券投资顾问服务。A.证券交易 B
在MA的应用中,证券市场经常描述“死亡交叉”是指()。A.现在价位站稳在
以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是()A.休假 B.购新车
在开展新产品和开展新业务之前,应该对其中所含的()进行充分识别和评估。A
下列不属于证券产品选择目标的是()。A.取得收益 B.提高风险 C.
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法()。A
哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理()。 Ⅰ.证券公司向客户提供证
证券投资顾问不得通过()作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 Ⅰ
随机试题
Thisisasummervillagemainly,anditisunusualtoseelightsinthehous
Ifpollutioncontinuestoincreaseatthepresentrate,formationofaerosols
Myfatherwasagruffman.Icouldn’trememberthelasttimehehadtenderlys
图示为《周礼·考工记》中的王城规划,其中凸显中国古代建筑共性特点的部位是( )
女,30岁,停经46天,下腹部隐痛伴不规则阴道少量出血十余天。双合诊子宫正常大,
根据下面资料,回答题 Humangrowthisaprocesso
患者,48岁。背部生疮,起初肿块上有一粟粒样脓头,抓破后局部肿痛加剧,色红灼热,
关于公开招标和邀请招标的说法,下列哪些选项是正确的?( )A、公开招标,是指招
共用题干 某厂拟新建一座厂房,预计建设工期需要两年。在进行工程项目招标前已经具
招标人对已发出的招标文件进行修改的,应当在( )以书面形式通知所有招标文件收受人
最新回复
(
0
)