首页
登录
从业资格
信息隔离墙制度的特点有()。 Ⅰ．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控
信息隔离墙制度的特点有()。 Ⅰ．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控
考试题库
2022-08-02
79
问题
信息隔离墙制度的特点有()。Ⅰ．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ．实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ．防范内幕交易和利益冲突A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
信息隔离墙制度特点包括：①隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制；②实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离；③防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递；④防范内幕交易和利益冲突。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1809678.html
本试题收录于：
发布证券研究报告业务题库证券分析师分类
发布证券研究报告业务
证券分析师
相关试题推荐
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务
“当形成一种股市将持续上涨的信念时，投资者往往会对有利的信息或证据特别敏感或容易
证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合的要求是（）。 Ⅰ投资
证券市场供给的决定因素包括（）。 Ⅰ宏观经济环境 Ⅱ发行上市制度 Ⅲ市场
根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止
风险承受能力较低的特点会出现在家庭生命周期的_________阶段，一般建议投资
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、
从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。 Ⅰ、基本信息 Ⅱ、财务信
公司调研的主要内容包括（）。 Ⅰ财务与会计信息 Ⅱ业务发展目标 Ⅲ组织结
产业作为经济学的专门术语，有更严格的使用条件，产业一般具有（）特点。 Ⅰ单一
随机试题
Thebusinesscycleiscomposedofmanyphasesandoneofthemistheexpansi
DNAfingerprintingisusedtodeterminewhereparticulargeneticmaterialca
Inwhat’sprobablythecraziestheadlineI’veeverwritten,I’vereported
结合实际论述艺术鉴赏的基本过程和审美效应。
Thechangeinthatvillagewasmiraculou
有一边长为10的正方形ABCD，点O是对角线AC上一点，过点O分别作AD和CD边
请依据以下案例，回答10-19题： 一般资料：求助者，女性，22岁，大学生。
A.氨溴索 B.苯丙哌林 C.喷托维林 D.羧甲司坦 E.右美沙芬青光眼
从技术和经济角度考虑，在人行频繁、非机动车辆通行的地方敷设热力管道，宜采用的敷设
（2020年真题）根据《社会保险法》，失业人员从失业保险基金中领取失业保险金应当
最新回复
(
0
)
