首页
登录
从业资格
财务顾问的法律责任包括( )。 ①发行人、证券登记结算机构、证券公司未按照
财务顾问的法律责任包括( )。 ①发行人、证券登记结算机构、证券公司未按照
题库
2022-08-02
74
问题
财务顾问的法律责任包括( )。①发行人、证券登记结算机构、证券公司未按照规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以10万元以上100万元以下的罚款②泄露、藏匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款③情节严重的,处以50万元以上500万元以下的罚款,并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处于10万元以上50万元以下的罚款A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④
选项
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
答案
A
解析
考查财务顾问的法律责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上100万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1724018.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
(2021年真题)下列关于债券报价与结算的说法,正确的有()。 Ⅰ.债券买
(2021年真题)做市商交易制度的特点有() Ⅰ.投资者买卖证券都以做市商
(2021年真题)下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有() Ⅰ.《证券投资
(2021年真题)双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为(
(2021年真题)下列关于资产证券化运作程序的说法,错误的是()A.特设信托
(2021年真题)股票发行制度是指发行人申请发行股票时必须遵循的一系列的程序化规
(2021年真题)非公开发行公司债券,可以申请在()转让。A.证券结算机构
(2021年真题)与个人投资者相比,证券市场机构投资投资具有的特点有()
(2021年真题)参与证券投资的金融机构包括()等。 Ⅰ.证券经营机构
(2021年真题)政府机构投资者参与证券投资的主要目的有() Ⅰ.调剂资金
随机试题
Attheageof12,thehumanbodyisatitsmostvigorous.Ithasyettoreach
Thehumanvoiceoftensounds________inthetelephone.A、twistedB、irregularC、di
[originaltext]M:Hello.Grayson’sAdventureDays.HowcanIhelpyou?W:Oh,go
张某委托甲房地产经纪公司(以下简称甲公司)承租一套住房,甲公司委派房地产经纪
第二类精神药品的处方每次()。A.不超过7日常用量,处方留存2年备查 B.不
按布局形式,自动线可分为()。A.直线式自动线 B.折线式自动线 C.封闭
根据《宪法》的规定,我国公民有从国家和社会获得物质帮助权利的情形是A.过失犯罪
教育目的可以发挥的作用是()。 A.导向、规范和权威作用 B.导向、激励和评
这是重庆一中学由学生剃头发事件而不让其上课的材料。 刘某是一初中二年级的学生,
根据《建设项目工程总承包管理规范》(GB/T50358-2017),在项目管理收
最新回复
(
0
)