首页
登录
从业资格
根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员受到刑事处罚、被证券市
根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员受到刑事处罚、被证券市
资格题库
2022-08-02
82
问题
根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的,协会予以( )。A.注销登记B.中止登记C.联合惩戒D.终生追责
选项
A.注销登记
B.中止登记
C.联合惩戒
D.终生追责
答案
A
解析
考查证券从业人员的违规处理及惩戒机制。根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》,机构聘用不符合规定要求的人员从事证券业务的,机构或从业人员在登记中存在弄虚作假等违规行为的,协会将视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。从业人员受到协会"暂停执业"纪律处分的,协会予以中止登记从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会"终止执业"纪律处分的,协会予以注销登记。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1718966.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
个人投资者是证券市场最广泛的投资主体,以下( )不属于个人投资者的特点。A.投
根据《证券投资基金法》的规定,国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册
根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况,货币政策工具可
根据不同的附加条件,优先股可以分为( )。 ①固定股息优先股和浮动股息优先股
银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接
我国证券市场的监管目标是( )。 ①保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,
证券市场中介机构是指( )。A.从事证券的发行与交易的机构 B.为证券的发行
在我国,根据中国证监会对基金类别的分类标准,( )以上的基金资产投资于股票的,
将金融市场划分为证券市场和非证券市场的标准是( )。A.交易工具 B.发行流
根据基金投资对象的不同,可以将投资基金分为( )与( )。A.股票投资基金,
随机试题
Somepeoplearecontenttolimittheirinvestmentprogramstosuchsafeinve
Everylivingthinghaswhatscientistscallabiologicalclockthatcontrols
建筑工程质量事故调查报告书资料来源单位为()单位。A.施工 B.调查 C.检
强直性脊柱炎的X线表现特点A.常蔓延数个椎体,晚期增生明显.骨性融合成块 B.
风湿热的预后主要取决于:()A.是否存在关节畸形 B.是否存在舞蹈
孟子说:“爱人者,人恒爱之;敬人者,人恒敬之。”这段话揭示的道理是( )。A.
2005年6月,胡锦涛在中央民族工作会议上指出:“正确处理民族问题,是建设中国特
法人的特征有( )。A.是独立的社会组织 B.具有独立的财产 C.有固定的
某土建结构工程,计算出的工程费用2600万元(不含增值税进项税额),其中定额人工
根据《水利水电工程标准施工招标文件》,承包人的一般义务和责任包括()等。A
最新回复
(
0
)