首页
登录
从业资格
以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是( )。A.证券公司
以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是( )。A.证券公司
admin
2022-08-02
76
问题
以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是( )。A.证券公司业务授权应当采用书面形式B.应当提高工作效率,比如资金清算人员由技术部人员兼任,以及时解决资金收支时发生的技术难题C.应当建立完备的业务台账系统,并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证,防止出现账外经营、账目不清等问题D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施
选项
A.证券公司业务授权应当采用书面形式
B.应当提高工作效率,比如资金清算人员由技术部人员兼任,以及时解决资金收支时发生的技术难题
C.应当建立完备的业务台账系统,并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证,防止出现账外经营、账目不清等问题
D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施
答案
B
解析
考查证券公司内部控制制度机制建设的基本要求。资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1718785.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间,说法正确的是( )。
在我国,设立证券公司必须经( )审查批准。A.上海证券交易所 B.深圳证券交
下列关于金融债券的说法,有误的是( )。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融
下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有( )。 ①资产证券化最基本
下列证券交易所中,能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”
下列关于政府债券的性质,说法有误的是( )。A.从形式上看,政府债券是一种有价
目前通行的观点,以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是( )。A.中间
股票发行制度不包括( )。A.发行主体 B.发行监管制度 C.发行方式
下面关于公司债券的说法正确的是( )。 ①非公开发行公司债券必须进行信用评级
按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下( )职责。 ①制定
随机试题
What’sPeterJohnson’spositioninthecompany?Heisthe______Manager.[br]Wh
[originaltext]I’mMr.Britain,theheadlibrarian,andtodayI’dliketoin
NoonecanbelicensedasanelectricianinParkerCountywithoutfirstcompleti
Whatisthetopicoftheconversation?[originaltext]Man:Hello.TonyStevenssp
吉祥图案(auspicious)是中国吉祥文化的典型代表,追求美好事物和前景是吉祥文化永恒的主题。Theauspiciouspatternsareat
主要功能是保证其他设备和线路的安全检修及人身安全,断开后具有明显的可见断开间隙,
急性持续性腹痛,阵发性加剧伴休克,最大可能是()A.输尿管结石、肾绞痛
A.以身干,头尾齐全,色泽明亮,盘径小者为佳B.以质嫩,色白,光润,内含红色斑纹
药物的有效期是A:药物含量降低10%所需的时间B:药物含量降低一半所需的时间
以下对强油风冷变压器冷却器全停的处理原则表述错误的是()密切监视变压器绕组和
最新回复
(
0
)