按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务

免费题库2022-08-02 11

问题按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（　　）。A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次

选项 A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10
B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作
C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作
D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次

答案 D

解析本题考查证券公司投资银行类业务的内部控制的有关规定。内部控制执行效果评估每年不得少于1次。

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按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务

证券市场基本法律法规

证劵从业

（2019年真题）中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交

（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（

（2019年真题）在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券

（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，

（2019年真题）以下关于中央银行资产业务，说法正确的是（）。 Ⅰ、国外资产

下列属于《证券投资基金运作管理办法》对证券投资基金利润分配要求的是（）。 ①

从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（）制度。 ①评级结果公布 ②跟踪

证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。

I’mvery______mysister.A、asB、likeC、soB此处考查形容词。belikesb．意为：跟谁很像。

[originaltext]Doyouwantgreatersuccessinyourcareerandyourlovelife,

[originaltext]M:Idon’tliketinsbookverymuch.W:NeitherdoI.Q:Whatdoe

[originaltext]M:Itallseemslikeyesterday,doesn’tit,darling?W:Ah.Yes,

灯笼(lantern)是中国传统的手工艺品(handicraft)，是中国的象征。它源于汉代(theHanDynasty)，在唐宋时期(theTa

患者心悸气短，神疲乏力，面色淡白，舌淡脉虚，其临床意义是()A.心血虚

房地产经纪机构的主要岗位中，属于销售案场经理岗位主要岗位职责的是（）。A.根

A.供氧浓度 B.潮气量 C.每分钟通气量 D.呼吸压力 E.呼吸频率呼

下列关于对公共政策的含义及其本质内容的表述中，不正确的是（　　）。A.政府利用公

（2021年真题）应街道办事处邀请，某社会工作服务机构进驻社区，协助其开展议事协

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下列属于《证券投资基金运作管理办法》对证券投资基金利润分配要求的是（）。 ①

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