2. 从业资格
  3. 关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为( )。 Ⅰ．参加

关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为( )。 Ⅰ．参加

免费题库2022-08-02  5
问题 关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为( )。Ⅰ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试；Ⅱ．机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证监会责令改正；Ⅲ．拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、5万元以下罚款；Ⅳ．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。A.Ⅰ．ⅣB.Ⅰ．ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
选项 A.Ⅰ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
答案 A
解析 机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正。拒不改正的，给予纪律处分。情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
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